私募基金管理人登記信息變更業務
辦理依據和規則:
《中華人民共和國證券投資基金法》
《私募投資基金監督管理條例》(國務院令第762號)
《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號)
《關于加強私募投資基金監管的若干規定》(證監會公告〔2020〕71號)
《私募投資基金登記備案辦法》及管理人登記指引第1、2、3號(中基協發〔2023〕5號)
辦理機構:中國證券投資基金業協會
辦理渠道:僅可線上申請
收費標準:不收費
辦理時限:材料齊備后,協會核查登記信息變更不超過20個工作日(機構補充材料時間不計入總時長)
監督和投訴渠道:
協會歡迎社會各界對私募基金登記工作予以持續監督、提出意見建議。協會紀委廉政舉報電話:010-66578529;協會工作人員違法違紀舉報郵箱:lianzhengjubao@amac.org.cn。
變更流程
第一步:準備變更材料
私募基金管理人登記信息發生變更的,應當按規定及時向協會履行變更手續。相關變更事項應當符合規定的登記要求;不符合要求的,應當按照規定及時改正。
(一)報送時限和材料要求
1.基本信息變更(10個工作日):私募基金管理人的機構名稱、經營范圍、資本金、注冊地址、辦公地址等基本信息;股東、合伙人、關聯方;法定代表人、高級管理人員、執行事務合伙人或其委派代表等發生變更的,私募基金管理人應當自變更之日起10個工作日內向協會履行變更手續:
2.重大信息變更(30個工作日+專項法律意見書):私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人等發生變更的,私募基金管理人應當自變更之日起30個工作日內向協會履行變更手續,并提交專項法律意見書。
3.實際控制權變更(30個工作日+登記法律意見書):私募基金管理人的實際控制權發生變更的,應當自變更之日起30個工作日內向協會履行變更手續,應當就變更后是否全面符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見書,協會按照新提交私募基金管理人登記的要求對其進行全面核查。
注意:涉及工商變更登記的信息,應當向管理人注冊地市場監督管理部門申請變更,申請變更前向當地市場監督管理部門了解政策,部分地區申請股東、合伙人、名稱、經營范圍等變更,需先經地方監管部門會商。
第二步:提交變更材料
私募基金管理人變更需要填報的信息包括:機構基本信息、相關制度文件、關聯方子公司分支機構信息、誠信信息、財務信息、出資人信息、實際控制人信息、高管及投資人員信息、管理人法律意見書信息。機構可通過從業人員系統變更高管和員工信息,通過AMBERS系統變更機構相關信息。
材料要求參考《私募基金管理人登記申請材料清單(2023年修訂)》。
委托律師事務所和會計師事務所:依據管理人登記信息變更要求,申請登記信息變更時經辦律師需對申請機構主體進行核查,核實機構材料并按照規則要求出具法律意見書。
(一)在AMBERS系統填報機構信息
登錄資產管理業務綜合報送平臺(簡稱AMBERS系統)提交變更申請,網址為:https://ambers.amac.org.cn。用戶可以通過“協會官網-服務大廳-我要辦-機構登記和產品備案-在線申請”登陸系統。系統24小時開放(除法定節假日、維護升級時間外),用戶可隨時登錄填報信息。
(二)在從業人員系統填報員工信息
登錄從業人員管理平臺(簡稱從業人員系統)提交變更申請,網址為:https://human.amac.org.cn。系統24小時開放(除法定節假日、維護升級時間外),用戶可隨時登錄系統填報信息。
機構員工變更需在從業人員系統填報變更信息。涉及高管變更的,需先在從業人員系統填報信息并經核查通過后,再在AMBERS系統“高管變更”頁面填報變更信息。
注:在AMBERS系統填報高管變更的,僅需填報高管身份證號等基本信息,即可自動關聯復用從業人員工作經歷、學習經歷等信息。
第三步:協會辦理
提交申請:機構確認AMBERS填報信息真實、準確、完整后,即可提交管理人登記信息變更申請。
協會辦理:機構提交登記信息變更材料不齊備的,協會將在5-10個工作日內退回;登記信息變更材料齊備后,協會核查登記信息變更不超過20個工作日(機構補充材料時間不計入總時長)。
查詢進度:機構可以登錄AMBERS系統查看登記信息變更辦理進度和反饋意見,也可通過協會官網“私募基金管理人分類查詢公示”界面查看管理人登記信息變更的辦理進度。
結果查詢:1.辦理通過:機構登記信息變更申請辦理通過后,聯系人郵箱將收到協會郵箱(ambers@amac.org.cn)發送的通過郵件。2.終止變更:機構登記信息變更申請被終止變更后,終止原因將通過AMBERS系統反饋,機構可以根據規則要求再行提交材料。
第四步:協會日常督導
協會根據《私募投資基金登記備案辦法》第四十六條、第六十九條相關規定和要求定期排查,對于管理人未按要求履行信息披露、信息報送、信息變更和重大事項報告義務的,協會將通過站內信和郵件等方式督促整改;如管理人限期未改正的,協會將視情形采取書面警示、公開譴責、暫停辦理備案、限制相關業務活動等自律管理或者紀律處分措施。
協會咨詢途徑
私募基金全國統一咨詢電話:400-017-8200
從業人員管理平臺咨詢熱線:021-61948893
常見問題線上咨詢查詢:私募基金咨詢自助查詢系統
(網址為:https://km.amac.org.cn)
郵箱咨詢:pf@amac.org.cn
微信公眾號咨詢:公眾號“中國證券投資基金業協會”